浙江省各级人民代表大会常务委员会监督司法机关工作条例
浙江省人大常委会
浙江省各级人民代表大会常务委员会监督司法机关工作条例
浙江省人民代表大会常务委员会
（2000年12月28日经浙江省第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过，自公布之日起施行）
第一章 总则
第一条 为规范和加强全省各级人民代表大会常务委员会对司法机关工作的监督，保障和促进司法机关依法独立行使职权，严格依法办事，公正司法，根据宪法、法律的有关规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 本条例所称司法机关，是指全省各级人民法院和人民检察院。
第三条 人民代表大会常务委员会依法对本级司法机关的工作行使监督权。
人民代表大会常务委员会监督司法机关的重要日常工作，由常务委员会主任会议研究处理。
人民代表大会常务委员会监督司法机关的日常工作，由人民代表大会内务司法（法制）委员会办理；人民代表大会未设和不设内务司法（法制）委员会的，由人民代表大会常务委员会的法制工作机构办理。法律、法规另有规定的，从其规定。
第四条 人民代表大会常务委员会监督司法机关工作应当坚持依法办事、集体行使职权和不直接处理案件原则。
第二章 监督的内容
第五条 人民代表大会常务委员会对本级司法机关的下列行为是否符合宪法、法律、行政法规和本省地方性法规以及上级和本级人民代表大会及其常务委员会有关的决议、决定，进行监督：
（一）制定、发布规范性文件；
（二）作出判决、裁定、决定、命令；
（三）其他行使职权的行为。
第六条 人民代表大会常务委员会对本级人民代表大会选举和常务委员会任命的司法机关工作人员依法履行职务的情况进行监督。
第七条 人民代表大会常务委员会对本级司法机关执行追究违法办案人员责任制度和国家赔偿制度的情况进行监督。
第三章 监督的方式和程序
第八条 人民代表大会常务委员会监督司法机关工作，可以采取下列方式：
（一）听取、审议有关工作报告或者专题汇报；
（二）提出议案或者质询案；
（三）组织视察；
（四）组织执法检查；
（五）组织评议；
（六）组织特定问题的调查委员会；
（七）实施案件监督；
（八）法律规定的其他方式。
第九条 人民代表大会常务委员会需要听取本级司法机关的有关工作报告或者专题汇报的，一般应当在会议召开的三十日前通知报告机关。报告机关一般应当在会议召开的十日前，将书面材料报送本级人民代表大会常务委员会。
常务委员会在听取、审议有关工作报告或者专题汇报时，常务委员会组成人员可以向报告机关提出询问，被询问的机关的负责人应当到会答复。
常务委员会审议有关工作报告或者专题汇报后，常务委员会的有关工作机构应当及时将常务委员会的审议意见交报告机关；需要答复的，报告机关应当在限定的时间内将办理情况报送本级人民代表大会常务委员会。
第十条 人民代表大会常务委员会主任会议可以就监督司法机关工作向本级人民代表大会常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议案，由常务委员会会议审议。
人民代表大会各专门委员会可以就监督司法机关工作向本级人民代表大会常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议案，由主任会议决定提请常务委员会会议审议，或者先交有关的专门委员会审议、提出报告，再提请常务委员会会议审议。
省、设区的市人民代表大会常务委员会组成人员五人以上联名，县级人民代表大会常务委员会组成人员三人以上联名，可以就监督司法机关工作向本级人民代表大会常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议案，由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议，或者先交有关的专门
委员会审议、提出报告，再决定是否提请常务委员会会议审议。
第十一条 人民代表大会常务委员会会议期间，省、设区的市人民代表大会常务委员会组成人员五人以上联名，县级人民代表大会常务委员会组成人员三人以上联名，可以依法向常务委员会书面提出对本级司法机关的质询案。
质询案由主任会议决定交由受质询机关向常务委员会会议或者专门委员会会议作口头或者书面答复。作口头答复的，由受质询机关负责人到会答复；作书面答复的，由受质询机关负责人签署。
提质询案的常务委员会组成人员或者常务委员会过半数的组成人员对答复不满意的，可以由主任会议交受质询机关再次答复。
第十二条 人民代表大会常务委员会可以组织常务委员会组成人员和其他人民代表大会代表对本级司法机关的工作进行视察或者执法检查。
视察或者执法检查中提出的建议、批评和意见，常务委员会的有关工作机构应当及时交有关司法机关办理。有关司法机关应当认真办理，并在限定的时间内将办理情况报告常务委员会并答复人民代表大会代表。
第十三条 人民代表大会常务委员会可以组织常务委员会组成人员和其他人民代表大会代表对本级司法机关的工作和本级人民代表大会选举或者常务委员会任命的司法机关工作人员进行评议。
评议工作由常务委员会决定，主任会议组织实施。
评议中提出的建议、批评和意见，常务委员会的有关工作机构应当及时交被评议的司法机关办理。被评议的司法机关应当认真办理，并在限定的时间内将办理情况报告常务委员会并答复人民代表大会代表。
第十四条 主任会议或者五分之一以上的常务委员会组成人员书面联名，可以向本级人民代表大会常务委员会提议就司法机关工作的重大问题组织特定问题调查委员会，由全体会议决定。
调查委员会由主任委员、副主任委员和委员组成，由主任会议在常务委员会组成人员和其他人民代表大会代表中提名，提请常务委员会全体会议通过。调查委员会可以邀请专家或者有关专业人员参加调查工作。
调查委员会应当向本级人民代表大会常务委员会提出调查报告。常务委员会根据调查委员会的报告，可以作出相应的决议。
第十五条 上一级人民代表大会常务委员会发现下一级司法机关有违法行为的，应当责成本级司法机关按照法定程序处理，或者建议下一级人民代表大会常务委员会依法处理。
下一级人民代表大会常务委员会发现上一级司法机关有违法行为的，应当及时报告上一级人民代表大会常务委员会。
第十六条 人民代表大会选举或者常务委员会任命的司法机关工作人员因涉嫌犯罪被立案侦查的，其所在的司法机关和承办案件的司法机关应当告知本级人民代表大会常务委员会及有关的专门委员会或者法制工作机构。
第十七条 司法机关的规范性文件和工作计划、总结、情况反映、工作简报等工作资料，应当及时报送同级人民代表大会常务委员会及有关的专门委员会或者法制工作机构。
第十八条 司法机关及其工作人员依法行使职权遭到非法干预、打击报复或者遇到重大阻力的，可以向本级人民代表大会常务委员会提出报告，常务委员会应当依法处理。
第四章 案件监督
第十九条 人民代表大会常务委员会受理下列要求监督的案件：
（一）常务委员会组成人员和本级人民代表大会代表、人民代表大会专门委员会、常务委员会工作机构提出的案件；
（二）在常务委员会组织的执法检查、视察、评议等工作中提出的案件；
（三）上级人民代表大会常务委员会交办或者下级人民代表大会常务委员会提请以及其他地方人民代表大会常务委员会转交的案件；
（四）公民、法人、其他组织对司法机关及其工作人员提出的申诉、控告、举报案件。
第二十条 人民代表大会常务委员会对有下列情形之一的案件实施监督：
（一）司法机关作出的已发生法律效力的判决、裁定、决定，在认定事实、适用法律上有错误的；
（二）司法机关依法应当办理而不办理、执行而不执行或者越权办理的；
（三）违反法定程序的；
（四）司法机关及其工作人员滥用职权、徇私枉法、玩忽职守或者有其他违法犯罪行为的；
（五）司法机关及其负责人对其工作人员的违法行为不依法处理或者隐瞒事实真相、包庇纵容的；
（六）其他应当实施监督的情形。
第二十一条 人民代表大会常务委员会受理的要求监督的案件，由有关的专门委员会或者法制工作机构办理。其中，属于公民、法人、其他组织提出的申诉、控告、举报案件，由常务委员会的信访工作机构按照《浙江省信访条例》办理；需要由常务委员会按本条例规定实施监督的，由
信访工作机构转交有关的专门委员会或者法制工作机构办理。
有关案件监督的议案、质询案，按照法律、法规和本条例第三章有关规定处理。
第二十二条 有关的专门委员会或者法制工作机构对办理的案件进行调查了解时，可以向司法机关提出询问、听取汇报，可以查阅与案件有关的全部案卷材料。
有关的专门委员会或者法制工作机构认为案件可能有本条例第二十条规定情形的，经集体研究决定，可以转交本级有关司法机关依法处理，有关司法机关应当在限定的时间内答复办理结果。
重大的案件以及经转交有关司法机关依法处理未获答复或者对答复有不同意见的案件，有关的专门委员会或者法制工作机构可以向常务委员会主任会议提出督促处理意见的报告。
第二十三条 人民代表大会常务委员会主任会议对有关的专门委员会或者法制工作机构提出督促处理意见的案件，可以作出下列处理：
（一）听取司法机关的汇报，提出询问；
（二）决定组织调查或者交有关的专门委员会、法制工作机构调查核实；
（三）发出通知，督促司法机关依法处理，并在限定的时间内报告办理结果；
（四）必要时，提请常务委员会会议审议。
第二十四条 人民代表大会常务委员会主任会议决定组织调查，可以邀请人民代表大会代表、有关专家或者专业人员参加。与案件有利害关系或者可能影响公正调查的人员应当回避。
调查时，应当全面、客观地了解与案件有关的各部门、各方面的意见，可以查阅司法机关与案件有关的全部案卷材料，可以要求有关司法机关就调查事项提出专题报告并附有关材料。必要时，经主任会议决定，可以调阅司法机关已经结案的全部案卷材料。
第二十五条 人民代表大会常务委员会对案件实施监督，可以依法作出下列处理：
（一）责成司法机关依法处理，并在限定的时间内报告办理结果；
（二）决定成立特定问题的调查委员会；
（三）追究司法机关及其工作人员违法办案的责任。
第二十六条 人民代表大会常务委员会在案件监督过程中，发现司法机关及其工作人员办理的案件不具有本条例第二十条规定的情形的，应当及时终止监督。
第五章 法律责任
第二十七条 司法机关及其工作人员有下列情形之一的，应当依法追究其责任：
（一）拒不执行人民代表大会常务委员会有关决议、决定的；
（二）对人民代表大会常务委员会监督的事项不依法办理，或者逾期不报告办理结果的；
（三）拒绝提供、隐瞒与监督事项有关的情况、材料，或者故意提供虚假情况、材料，作虚假报告的；
（四）对向人民代表大会常务委员会提供情况、材料的公民、法人或者其他组织打击报复的；
（五）袒护包庇违法人员的；
（六）其他妨碍人民代表大会常务委员会行使监督权的。
第二十八条 人民代表大会常务委员会对有前条情形的本级司法机关及其工作人员，可以根据情节作出下列处理：
（一）责成有关司法机关或者有关责任人员依法纠正、作出书面检查，或者给予通报批评；
（二）责成有管理权限的主管机关对有关责任人员给予处分；
（三）依法免去、撤销有关责任人员的职务，或者提请人民代表大会罢免其职务；
（四）构成犯罪的，交由司法机关依法追究刑事责任。
第二十九条 参与监督司法机关工作的人员，应当实事求是，客观公正，依法履行职责，不得泄露秘密，不得以权谋私、徇私舞弊。违反的，视其情节给予批评教育或者行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附则
第三十条 人民代表大会常务委员会监督本级人民政府的公安、国家安全、司法行政部门的工作，适用本条例有关规定。
第三十一条 本条例自公布之日起施行。1989年9月5日浙江省第七届人民代表大会常务委员会第十一次会议通过的《浙江省地方各级人民代表大会常务委员会监督司法工作的规定》同时废止。
2000年12月28日
关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会
各证券、期货交易所：
随着我国证券、期货市场的规范和发展，各交易所的规章制度逐步完善，监管能力不断提高，市场行为渐趋规范，稽查工作有所加强。为贯彻国发〔1995〕22号文件、〔1996〕10号文件和全国证券、期货监管工作会议精神，进一步做好证券、期货交易所稽查工作，现通知
如下：
一、提高认识，高度重视交易所稽查工作。加强监管和稽查工作是证券、期货市场正常运作的客观需要，应成为市场监管工作的主旋律。交易所处于证券、期货市场监管的第一线，稽查工作作为监管工作的一个重要环节，担负着监管市场运作，查处违规行为的繁重任务，其目的就是保
障证券、期货市场参与者的合法权益，维护市场的稳定，促进市场的健康发展。做好稽查工作对于发现问题、堵塞漏洞、防范风险、惩处违规行为、维护市场正常秩序、提高交易所整体监管水平，具有重要作用。因此各证券、期货交易所的领导要高度重视稽查工作，把这项工作列入重要议
事日程，采取有效措施，充分发挥稽查人员的作用，树立稽查部门的权威，切实在人员、资金、设备上给予支持，抓紧抓好，使交易所的规范化水平跃上一个新台阶。
二、明确交易所稽查工作的职责。交易所的稽查工作既有事前的检查、预防，又有事中、事后的监督处理；既涉及场内交易的监控，又涉及场外经纪业务的稽核；既有民事经济纠纷的调解，又有违法、违规行为的处罚，贯穿于交易、结算、交割等交易所工作的各环节。同时，稽查工作
还应在交易所内部整体监督制约机制中发挥重要作用。交易所的稽查工作需逐步做到既能够防止突发事件的发生，防患于未然，又要能够对发生的违规事件及时处理。交易所稽查工作的主要职责是：对市场风险的实时监控；对会员和客户的监察和审计；对违法、违规行为的调查处理；监督
交易所各部门执行法规、政策、规章、制度的情况，发现问题负责向交易所领导和有关方面反映；其它有关职责。
三、加强稽查机构建设，从组织上保障稽查工作的开展。各交易所要设立独立的稽查部门，抽调强有力的业务骨干，充实稽查队伍，稽查人员一般不应少于5人，稽查部门须由副总经理以上高级管理人员主管。凡未设立稽查部门的交易所，要于今年9月底之前设立。各交易所要加强对
稽查人员的管理，采取有效措施，不断提高稽查人员的政治、业务素质和稽查工作水平。
四、建立、健全稽查工作规则制度。各交易所根据国家证券、期货法律、法规、政策和交易所的规章制度，并结合本所实际情况，制定稽查工作规则制度，明确稽查工作职责、权限、程序及要求，使稽查工作规范化、制度化。同时，要严格按照稽查工作规则办理稽查业务。稽查工作规
则制度主要包括：稽查部门内部岗位责任制度、市场风险实时监控制度、对会员和客户的监察和审计制度、对代保管库或交割定点仓库的监察和审计制度、对违法和违规行为的调查处理制度、对交易所内部各部门执法情况的监督制度等。各交易所应于今年年底之前将稽查工作规则制度报我
会审核批准。
五、建立市场实时监控预警系统。各交易所要尽快建立起对市场的实时监控系统，对资金、成交、持仓、清算（结算）、交收（交割）等情况实行事前、事中、事后的监控。及时了解市场运作情况，确定跟踪调查对象，发现问题及时处理。
六、完善基础工作，加强稽查工作的横向联系。各交易所要建立稽查工作信息系统，健全稽查工作指标体系，存储有关稽查工作信息，并建立案件档案库，保存各种原始资料和凭证，为稽查部门配备所需的设备和工具，同时应认真做好有关信息资料的收集、整理、分析和保密工作。各
交易所要互通稽查工作信息，在案件查处中互相协助，加强稽查工作的横向联系，逐步建立交易所和交易所之间的稽查工作信息网。
七、建立、健全备案、报告制度。对于违反交易所章程和业务规则等规定的一般案件，交易所查处后要按季度汇总报我会备案。对于情节严重的大案要案和超出交易所权限的案件，交易所要及时向我会报告。各交易所要注意积累经验，吸取教训，定期总结稽查工作，并于每年度末，向
我会提交书面年度报告。
八、确定近期稽查工作重点。各交易所要按照国务院、中国证监会有关文件和全国证券、期货监管工作会议的要求，在做好日常监管、稽查工作的同时，密切联系本所实际，针对市场的一些问题，确定近一时期的稽查工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司
违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展一次重点检查，深入查处有
关违法、违规行为，严格整顿市场秩序，规范市场行为，保障证券、期货市场的健康发展。
1996年6月14日
