关于印发交通运输部科技项目管理办法的通知
交通运输部
关于印发交通运输部科技项目管理办法的通知
交科技发〔2010〕334号
各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅（局、委），天津市市政公路管理局，天津市、上海市交通运输和港口管理局，有关科研院所、高等院校，部属各单位，大型交通运输企业：
为加强部科技项目管理，实现科技项目管理科学化、规范化和制度化，部对《交通部科技项目管理办法》（交科教发〔2004〕548号）进行了修订。现将修订后的《交通运输部科技项目管理办法》印发给你们，请遵照执行。
中华人民共和国交通运输部
二〇一〇年七月十五日
交通运输部科技项目管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强交通运输部科技项目管理，实现管理工作的科学化、规范化和制度化，依据国家对科技项目管理的有关规定，特制定本办法。
第二条 交通运输部科技项目（以下简称科技项目）是指列入年度《交通运输科学技术项目执行计划》并依据科技项目任务书（合同）管理、在一定时间周期内组织实施的科学研究与技术开发活动。
第三条 科技项目管理坚持依法管理、职责明确、分类指导、注重实效的原则。
第四条 科技项目管理主要包括：前期工作、组织实施、验收、成果管理、监督检查等。
第二章 前期工作
第五条 部科技主管部门根据交通运输科技发展规划中所确定的发展目标和重点领域，结合交通运输发展需求，组织科技项目申报，征集项目建议。
第六条 申报单位应于每年5月30日前向部科技主管部门提交《交通运输部科技项目建议书》（见附件1）。
第七条 部科技主管部门组织专家对项目建议进行评议，确定项目、项目第一承担单位及主要研究内容。
第八条 科技项目第一承担单位根据项目评议结果，负责组织编写《交通运输部科技项目可行性研究报告》（见附件2），并按规定要求报部，部科技主管部门组织专家对项目可行性研究报告进行评审，并向第一承担单位下达专家评审意见（见附件3）。
第九条 招投标的科技项目应依据有关科技项目招标投标管理办法进行，确定项目第一承担单位。
第十条 通过可行性研究评审的科技项目和招投标的科技项目，部科技主管部门与第一承担单位签订任务书（合同）（见附件4），明确项目双方的责任、权利、义务。
第三章 组织实施
第十一条 科技项目组织实施单位包括部科技主管部门、项目保证方、项目第一承担单位及项目承担单位等。专家及科技服务机构接受委托，参与有关咨询或服务工作。
第十二条 部科技主管部门负责科技项目的实施和管理。在项目执行过程中，依据任务书（合同）对项目实行全过程管理，协调并处理项目执行中的重大问题；可根据实际情况，会同有关业务主管部门、地方交通运输主管部门和大型交通运输企业，对项目执行情况、组织管理、经费管理、配套条件落实以及项目预期效益等情况进行中期检查；也可聘请专家对项目进行检查或评估，提出检查或评估报告。
第十三条 有关业务主管部门、地方交通运输主管部门和大型交通运输企业作为科技项目保证方，主要负责协调项目实施，协助部科技主管部门监督、检查项目执行情况和经费使用情况，按要求报告项目年度执行情况及有关信息，督促项目承担单位按期保质完成研究任务，落实项目约定支付的匹配经费及其它配套条件等。
第十四条 科技项目第一承担单位对项目任务的完成及实施效果负责，并协调各项目承担单位研究工作。各项目承担单位根据项目任务分工要求，按期保质完成研究工作。
第十五条 科技项目拨款按照财务预算分年度执行，部科技主管部门对经费使用情况进行检查和监督。
第十六条 科技项目实行年度报告制度。项目保证方或项目第一承担单位应于每年11月30日前将《交通运输部科技项目执行情况报告》（见附件5）报至部科技主管部门。无保证方的由项目第一承担单位上报执行情况报告。
第十七条 需对科技项目的考核目标、研究内容、关键技术方案、负责人、完成时间等事项作调整和变更的，由项目第一承担单位通过保证方报部科技主管部门批准。未经批准，不得变更任务书（合同）内容。
第十八条 科技项目在执行过程中有下列情况之一的，部科技主管部门有权撤销或解除项目研究任务：
（一）科技项目配套资金或依托工程、技术引进等条件不落实的；
（二）科技项目长期拖延、执行不力，或技术骨干发生重大变化，致使项目无法执行的；
（三）由于不可抗拒的因素造成项目无法完成的。
第十九条 对不按时上报科技项目年度执行情况报告、擅自变更任务书（合同）内容或不接受监督检查的科技项目，部科技主管部门将要求项目保证方和项目第一承担单位限期整改，整改不力的将对其通报批评。
第二十条 科技项目主要研究人员不能按照任务书（合同）有效地履行职责，致使项目进度或质量受到较大影响的，部科技主管部门将责成其所在单位予以调整，视情节暂停其承担部科技项目的资格并予以公布。
第二十一条 科技项目承担单位应加强对项目经费的使用管理，严格按照批准的预算执行，做到专款专用，不得自行扩大使用范围。对违反者除按照有关规定处理外，部将暂停项目经费拨付，并责成限期整改。
第四章 验 收
第二十二条 科技项目在规定执行期结束后，项目第一承担单位应在三个月内提出验收申请，并按规定提交《交通运输部科技项目验收材料》（见附件6）等有关文档（含电子文档）、资料供部科技主管部门审核。
经审核符合验收条件的，部科技主管部门将对项目进行验收；对不符合验收条件的项目，部科技主管部门将责令项目第一承担单位限期整改后再次提出验收申请。
科技项目因故不能按期完成的，项目第一承担单位应在执行期结束前三个月提出延期申请，并报部科技主管部门批准。项目延期时间不得超过半年。
第二十三条 科技项目第一承担单位在规定执行期结束三个月后仍未提出验收申请或未按规定期限提出延期申请的，部科技主管部门将撤销项目研究任务，并对有关单位和责任人进行通报。
第二十四条 科技项目验收采用会议审查验收、网上（通信）审查验收等方式，可根据科技项目的特点和验收条件选择其中一种方式，也可采用两种方式相结合的方法验收。
第二十五条 科技项目验收以任务书（合同）确定的研究内容和考核目标为基本依据，主要对项目研究工作的完成情况、实施的技术路线、攻克的关键技术、科技成果应用及对经济和社会的影响、知识产权的形成与管理、项目组织管理的经验、科技人才的培养情况以及经费使用的合理性等方面作出客观的、实事求是的评价。
第二十六条 验收工作由部科技主管部门聘请从事该专业领域的技术专家和管理专家等组成验收组进行。验收组专家一般不得少于7人。
第二十七条 验收专家在审阅资料、听取汇报、提问质询的基础上，独立提出意见，讨论后形成验收意见。
第二十八条 项目验收结论分为通过验收、不通过验收。
凡有下列情况之一的，为不通过验收：
（一） 项目目标任务完成不到85%的；
（二） 提供的验收文件、资料、数据不真实，有弄虚作假和剽窃他人科技成果行为的；
（三） 擅自变更任务书（合同）考核目标、研究内容的；
（四） 经费使用存在严重问题的。
第二十九条 因提供文件资料不详、难以判断等导致验收意见争议较大，或成果资料未按要求进行归档和整理，或研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的科技项目，为需要复议的项目。
需要复议的项目，应在首次验收后的三个月内，针对存在的问题进行整改后再次提出验收申请。未按期提出验收申请或未按要求进行整改的，为不通过验收。
对无正当理由造成科技项目任务终止或不通过验收的项目，部科技主管部门将对项目第一承担单位及项目负责人进行通报，并记入科研信用档案，项目负责人三年内将不得承担部科技项目。
第三十条 部科技主管部门将向项目第一承担单位下达《交通运输部科技项目验收意见通知书》（见附件7），并抄送项目保证方。
第三十一条 科技项目第一承担单位可向部科技主管部门申请成果鉴定（评审）。对未列入年度《交通运输部科技项目执行计划》，但对交通运输行业具有重要影响的科技项目，项目第一承担单位在征得有关业务主管部门或地方交通运输主管部门同意后，可向部科技主管部门提出成果鉴定（评审）申请。经部科技主管部门审核同意后，将按照有关科技成果鉴定（评审）办法对成果进行鉴定（评审）。
第五章 专家咨询
第三十二条 在科技项目管理过程中引入专家咨询机制，发挥专家咨询作用，提高项目管理工作的科学性、公正性及社会参与程度。
第三十三条 在科技项目前期论证、立项审查、招投标、评估、检查、验收等环节应组织专家进行咨询。专家咨询意见作为项目立项和管理的重要依据。
第三十四条 咨询专家应具备的基本条件是：
（一）具有良好的科学道德和职业道德，能客观、公正、实事求是地提出咨询意见；
（二）从事科技项目所涉及领域的工作，在本领域内具有较高的权威性，熟悉和了解国内外该领域最新发展趋势；
（三）咨询专家的组成应具有代表性和互补性。人数、年龄和知识结构应相对合理。
第六章 成果管理
第三十五条 科技成果系指科技项目在实施中所取得的成果，包括新技术、新产品、新工艺、新材料、新设计、新装置、计算机软件以及专利、论文和专著等。
第三十六条 实行科技成果登记制度。凡通过部科技主管部门组织验收、鉴定（评审）的科技成果，项目第一承担单位应按照《交通运输部科技成果登记办法》履行登记手续。
第三十七条 实行科技成果公布制度。部科技主管部门负责已登记科技成果的公布及管理，定期或按需公布科技成果。
科技成果归属关系存在争议或其公布、发表将影响专利申请或其他知识产权保护的，将暂不对外公布、发表。
第三十八条 实行科技成果知识产权管理制度。科技项目承担单位应对科技成果及时采取知识产权保护措施，依法取得相关知识产权。项目所形成的知识产权，其归属、管理和使用按照《交通运输行业知识产权管理办法》的规定执行。
第三十九条 科技项目所产生的学术报告、论文和专著等对外公开发表时，无论个人或单位，必须标注"交通运输部科技项目"字样，且不得影响项目的专利申请或其他知识产权保护；公开发表后，应将学术报告、论文和专著的名称以及发表刊物名称、著作权人等基本信息在项目执行情况中报告。
第四十条 鼓励科技成果转化。对适宜转化的科技项目，在项目任务书（合同）中应包括成果转化方案，明确项目第一承担单位促进成果转化的责任和义务；科技项目验收意见中应提出今后科技成果转化建议。
科技项目承担单位应按照国家科技成果转化的有关规定，积极支持成果完成人做好成果转化工作。
第四十一条 科技项目承担单位应按照《科学技术研究课题档案管理规范》和有关项目数据管理规定的要求，做好项目实施中所产生的实验报告、数据手稿、图纸、声像及其它形式的科学数据的收集整理、建立档案工作。
第四十二条 科技成果涉及国家秘密的，有关单位和人员应按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》及有关规定，切实做好保密管理工作。
第七章 监督检查
第四十三条 建立和完善科技项目评估制度，对项目任务书（合同）的执行、经费使用和成果转化等情况进行监督、检查；逐步建立科技项目后评价机制，为加快成果转化提供依据。
第四十四条 在科技项目执行中有造假、抄袭、剽窃等学术不端行为的项目承担单位和个人，部科技主管部门将其纳入科研信用记录，并实行责任追究。
第八章 附 则
第四十五条 本办法自印发之日起施行。2004年发布的《交通部科技项目管理办法》（交科教发〔2004〕548号）同时废止。
第四十六条 本办法由交通运输部科技主管部门负责解释。产生的学术报告、论文和专著等对外公开发表时，无论个人或单位，必须标注"交通运输部科技项目"字样，且不得影响项目的专利申请或其他知识产权保护；公开发表后，应将学术报告、论文和专著的名称以及发表刊物名称、著作权人等基本信息在项目执行情况中报告。
第四十条 鼓励科技成果转化。对适宜转化的科技项目，在项目任务书（合同）中应包括成果转化方案，明确项目第一承担单位促进成果转化的责任和义务；科技项目验收意见中应提出今后科技成果转化建议。
科技项目承担单位应按照国家科技成果转化的有关规定，积极支持成果完成人做好成果转化工作。
第四十一条 科技项目承担单位应按照《科学技术研究课题档案管理规范》和有关项目数据管理规定的要求，做好项目实施中所产生的实验报告、数据手稿、图纸、声像及其它形式的科学数据的收集整理、建立档案工作。
第四十二条 科技成果涉及国家秘密的，有关单位和人员应按照《中华人民共和国保守国家秘密法》、《科学技术保密规定》及有关规定，切实做好保密管理工作。
第七章 监督检查
第四十三条 建立和完善科技项目评估制度，对项目任务书（合同）的执行、经费使用和成果转化等情况进行监督、检查；逐步建立科技项目后评价机制，为加快成果转化提供依据。
第四十四条 在科技项目执行中有造假、抄袭、剽窃等学术不端行为的项目承担单位和个人，部科技主管部门将其纳入科研信用记录，并实行责任追究。
第八章 附 则
第四十五条 本办法自印发之日起施行。2004年发布的《交通部科技项目管理办法》（交科教发〔2004〕548号）同时废止。
第四十六条 本办法由交通运输部科技主管部门负责解释。
中国人寿保险（集团）公司2009年度资产负债损益审计结果
审计署
中国人寿保险（集团）公司2009年度资产负债损益审计结果
（二○一一年一月三十一日公告）
根据《中华人民共和国审计法》规定，审计署于2010年对中国人寿保险（集团）公司（以下简称国寿集团）及其所属5家子公司和16家分支机构2009年度的资产负债损益情况进行了审计。
一、基本情况
国寿集团下属6家一级子公司和1家附属院校。据国寿集团财务报表反映，截至2009年底，集团合并资产总额15546.45亿元，负债总额14213.96亿元，所有者权益1332.49亿元，当年营业收入3895.04亿元，利润总额403.33亿元。
审计结果表明，2009年，国寿集团各项业务发展较快，集团化管控体系逐步完善，风险防范体系基本建立并不断加强。
一是各项业务快速增长，资金运用成效明显。根据国寿集团提供的数据及年报反映，2009年国寿集团合并保费收入为3029.92亿元，境内寿险市场份额占38.1%，保持市场主导地位；合并减值前投资收益（含公允价值变动损益）为868.26亿元，同比增长43.39%，减值前总资产投资收益率为6.12%。
二是积极化解历史包袱，盈利能力逐年增强。国寿集团通过推动寿险主业发展、提高资金运用收益率、加强对留存资产和留存业务资金的管理等措施，有效化解改制前留存业务和资产形成的巨额利差损问题。根据国寿集团年报反映，截至2009年底，国寿集团合并未分配利润比2005年底增加825.52亿元，实现由负转正。
三是建立多层次产品体系，集团化管理控制体系逐步完善。国寿集团在人身险、财产险、养老险等方面建立了多层次的产品体系，累计为1.6亿人次提供保险服务，同时加强对子公司的集团化管控力度，不断完善风险防范体系，信息系统能够较好满足业务发展需要。
二、审计发现的主要问题及整改情况
（一）保险经营管理中存在违规问题6.98亿元。
1．违规承保或退保2.42亿元，主要是将零散客户保费以单位名义投保、承诺固定收益或放宽条件承保、退保等问题。如国寿集团山东、安徽、四川、江苏等4个地区分支机构，2009年以来将收取的零散客户保费以单位名义投保团体保险2790.17万元。
针对上述问题，国寿集团下属分支机构全面停售了问题较为集中的永泰团体年金险种，将涉及问题保单逐步解除合同，对30名业务负责人及经办人员给予相应处分。
2．虚增保费收入2.78亿元，主要是以循环投保或职工购买保险再退保的方式虚增保费收入。如国寿集团齐齐哈尔地区分支机构为完成保险业务年度计划，2009年12月由职工个人购买“国寿瑞丰两全保险”1055.4万元，2010年1月集中退保，虚增保费收入1055.4万元。
针对上述问题，国寿集团下属分支机构修改了考核制度，建立跟踪机制，并对8名相关责任人给予处理和处分。
3．违规给付及理赔1.13亿元，其中违规代领保险金、放宽给付条件1.12亿元，虚假理赔77万元主要用于投保人和保险公司的费用支出。如国寿集团无锡地区分支机构部分业务员工，2009年代被保险人领取资金1580.16万元。
针对上述问题，国寿集团下属分支机构已追回虚假理赔资金70万元，并对7名相关责任人给予处理和处分。
4．违规支付手续费及佣金6506.53万元，主要是违规支付高额手续费、向无资质的代理人支付手续费或向正式员工支付佣金等问题。如国寿集团重庆地区分支机构，2009年向144名正式员工支付佣金159.62万元。
针对上述问题，国寿集团下属分支机构已终止与问题中介机构的合作，多支付的手续费已调整相关账目，并对24名相关责任人给予处理和处分。
此外，国寿集团还存在超出保监会规定范围进行对外投资等问题。
（二）财务收支核算方面存在违规问题3.80亿元。其中：会计核算不准确3.75亿元，设立“小金库”511.17万元。如国寿集团武汉地区分支机构2009年将学生平安险保费收入103.51万元存入个人账户后，其中25.47万元资金去向不明。
针对上述问题，国寿集团下属分支机构已调整相关会计账目，补缴税款1846.13万元，追回账外资金26.25万元，对105名相关责任人给予撤职等处分。
（三）内部管理存在薄弱环节。在业务管理方面，部分所属机构存在业务操作不规范、应收保费管理不到位致使代理公司挪用保费以及一些规章制度不够健全等问题。在资料档案管理方面，部分所属机构存在会议纪要不完整、保单遗失、物品采购清单与实物验收单不一致等问题。针对上述问题，国寿集团下属分支机构对4名相关责任人给予处理和处分。
国寿集团对本次审计查出的问题高度重视，专门召开会议研究部署，组织全系统各级单位做好整改工作。国寿集团将审计发现问题的整改工作与增强依法合规经营意识、提升全系统经营管理和内部控制水平相结合，加强从业人员的合规经营教育，规范各项业务操作流程，再次组织开展自查工作，进一步完善内部规章制度，制定或修订《非银邮中介业务销售管理办法》等150余项制度。
三、审计处理情况及建议
对上述问题，审计署已依法出具了审计报告。对国寿集团经营管理中存在的违规问题以及管理不规范问题，已移送保监会处理；对财务收支方面存在的违规问题，依法下达审计决定，作出审计处理，并建议国寿集团追究相关人员责任。同时，审计署建议国寿集团应进一步增强合规经营意识，完善公司治理结构，加强内部控制，充分发挥集团整体优势，推进保险业务发展。
对国寿集团未完成整改的事项，审计署将继续予以跟踪并适时公告。
（二○一一年一月三十一日公告）
根据《中华人民共和国审计法》规定，审计署于2010年对中国人寿保险（集团）公司（以下简称国寿集团）及其所属5家子公司和16家分支机构2009年度的资产负债损益情况进行了审计。
一、基本情况
国寿集团下属6家一级子公司和1家附属院校。据国寿集团财务报表反映，截至2009年底，集团合并资产总额15546.45亿元，负债总额14213.96亿元，所有者权益1332.49亿元，当年营业收入3895.04亿元，利润总额403.33亿元。
审计结果表明，2009年，国寿集团各项业务发展较快，集团化管控体系逐步完善，风险防范体系基本建立并不断加强。
一是各项业务快速增长，资金运用成效明显。根据国寿集团提供的数据及年报反映，2009年国寿集团合并保费收入为3029.92亿元，境内寿险市场份额占38.1%，保持市场主导地位；合并减值前投资收益（含公允价值变动损益）为868.26亿元，同比增长43.39%，减值前总资产投资收益率为6.12%。
二是积极化解历史包袱，盈利能力逐年增强。国寿集团通过推动寿险主业发展、提高资金运用收益率、加强对留存资产和留存业务资金的管理等措施，有效化解改制前留存业务和资产形成的巨额利差损问题。根据国寿集团年报反映，截至2009年底，国寿集团合并未分配利润比2005年底增加825.52亿元，实现由负转正。
三是建立多层次产品体系，集团化管理控制体系逐步完善。国寿集团在人身险、财产险、养老险等方面建立了多层次的产品体系，累计为1.6亿人次提供保险服务，同时加强对子公司的集团化管控力度，不断完善风险防范体系，信息系统能够较好满足业务发展需要。
二、审计发现的主要问题及整改情况
（一）保险经营管理中存在违规问题6.98亿元。
1．违规承保或退保2.42亿元，主要是将零散客户保费以单位名义投保、承诺固定收益或放宽条件承保、退保等问题。如国寿集团山东、安徽、四川、江苏等4个地区分支机构，2009年以来将收取的零散客户保费以单位名义投保团体保险2790.17万元。
针对上述问题，国寿集团下属分支机构全面停售了问题较为集中的永泰团体年金险种，将涉及问题保单逐步解除合同，对30名业务负责人及经办人员给予相应处分。
2．虚增保费收入2.78亿元，主要是以循环投保或职工购买保险再退保的方式虚增保费收入。如国寿集团齐齐哈尔地区分支机构为完成保险业务年度计划，2009年12月由职工个人购买“国寿瑞丰两全保险”1055.4万元，2010年1月集中退保，虚增保费收入1055.4万元。
针对上述问题，国寿集团下属分支机构修改了考核制度，建立跟踪机制，并对8名相关责任人给予处理和处分。
3．违规给付及理赔1.13亿元，其中违规代领保险金、放宽给付条件1.12亿元，虚假理赔77万元主要用于投保人和保险公司的费用支出。如国寿集团无锡地区分支机构部分业务员工，2009年代被保险人领取资金1580.16万元。
针对上述问题，国寿集团下属分支机构已追回虚假理赔资金70万元，并对7名相关责任人给予处理和处分。
4．违规支付手续费及佣金6506.53万元，主要是违规支付高额手续费、向无资质的代理人支付手续费或向正式员工支付佣金等问题。如国寿集团重庆地区分支机构，2009年向144名正式员工支付佣金159.62万元。
针对上述问题，国寿集团下属分支机构已终止与问题中介机构的合作，多支付的手续费已调整相关账目，并对24名相关责任人给予处理和处分。
此外，国寿集团还存在超出保监会规定范围进行对外投资等问题。
（二）财务收支核算方面存在违规问题3.80亿元。其中：会计核算不准确3.75亿元，设立“小金库”511.17万元。如国寿集团武汉地区分支机构2009年将学生平安险保费收入103.51万元存入个人账户后，其中25.47万元资金去向不明。
针对上述问题，国寿集团下属分支机构已调整相关会计账目，补缴税款1846.13万元，追回账外资金26.25万元，对105名相关责任人给予撤职等处分。
（三）内部管理存在薄弱环节。在业务管理方面，部分所属机构存在业务操作不规范、应收保费管理不到位致使代理公司挪用保费以及一些规章制度不够健全等问题。在资料档案管理方面，部分所属机构存在会议纪要不完整、保单遗失、物品采购清单与实物验收单不一致等问题。针对上述问题，国寿集团下属分支机构对4名相关责任人给予处理和处分。
国寿集团对本次审计查出的问题高度重视，专门召开会议研究部署，组织全系统各级单位做好整改工作。国寿集团将审计发现问题的整改工作与增强依法合规经营意识、提升全系统经营管理和内部控制水平相结合，加强从业人员的合规经营教育，规范各项业务操作流程，再次组织开展自查工作，进一步完善内部规章制度，制定或修订《非银邮中介业务销售管理办法》等150余项制度。
三、审计处理情况及建议
对上述问题，审计署已依法出具了审计报告。对国寿集团经营管理中存在的违规问题以及管理不规范问题，已移送保监会处理；对财务收支方面存在的违规问题，依法下达审计决定，作出审计处理，并建议国寿集团追究相关人员责任。同时，审计署建议国寿集团应进一步增强合规经营意识，完善公司治理结构，加强内部控制，充分发挥集团整体优势，推进保险业务发展。
对国寿集团未完成整改的事项，审计署将继续予以跟踪并适时公告。
